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X Jornadas Internacionales de Compliance: expectativas y retos reales del cumplimiento global

Todos los cursos del Centro Mediterráneo son abiertos a la Sociedad, no exclusivos de la comunidad universitaria. En los cursos que tengan aprobado reconocimiento de créditos en algún grado, aparecerá indicado explícitamente en la información general de la WEB de dicho curso.

Código: 20GR30 Madrid
22/04/2020 al 23/04/2020

Lugar celebración:
Madrid. Sede por determinar.

Dirección:
Pr. Dr. Juan Miguel del Cid Gómez. Catedrático de E. U. de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada

Introducción:

Las organizaciones que quieren tener éxito a largo plazo deben mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tener en cuenta las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas. Integridad y compliance, por tanto, se constituyen en una clara oportunidad para las organizaciones de éxito y sostenibles.
Los días 22 y 23 de abril de 2020 se darán cita en Madrid los mejores profesionales internacionales para examinar cómo se pueden superar las nuevas complejidades del cumplimiento global.
La décima edición de las Jornadas será una oportunidad para que los profesionales del cumplimiento de América Latina y España puedan intercambiar conocimientos y experiencias ante unas exigencias normativas cada vez más globalizadas.
Organismos como la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos están haciendo hincapié en las consecuencias de la falta de un programa de cumplimiento formal de sanciones o de interpretar mal o no entender la relevancia y utilidad de las regulaciones de OFAC.
Innovaciones financieras como los activos virtuales puede brindar al sistema financiero y a la economía en general importantes beneficios. Sin embargo, estos mecanismos plantean serios riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo que los delincuentes y terroristas ya están explotando.
Las nuevas Directivas de la Unión Europea aportan novedades importantes como la inclusión en el listado de sujetos obligados de los proveedores de servicios de cambio de moneda virtual en moneda fiduciaria, así como de los proveedores de servicios de custodia de monederos electrónicos. Otro aspecto importante ha sido la creación del registro de titulares reales y el registro de fideicomisos (trusts) que debe ser accesible al público en general.
Cabe destacar también la exigencia a los Estados miembros de que aseguren que aquellos denunciantes que reporten sospechas de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo a través del sujeto obligado o directamente a la UIF, y que se vean amenazados o sufran represalias, puedan presentar una reclamación a las autoridades competentes de manera segura, y que tengan derecho a una tutela judicial efectiva.
Estos y otros temas serán tratados en el marco de las Jornadas, junto con aspectos prácticos para aprender a utilizar las herramientas más eficaces para abordar con garantías las nuevas medidas que se están implementando en el mundo del cumplimiento.

Las jornadas permitirán:

  • Escuchar a expertos del sector público y privado hablar sobre los últimos cambios internacionales en materia de cumplimiento.
  • Obtener más información sobre las últimas iniciativas para prevenir el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.
  • Acceder a más fuentes de información que le permitan identificar al titular real de los instrumentos jurídicos.
  • Aprender con el estudio de casos relacionados con blanqueo de capitales, corrupción y delitos cibernéticos.

Los asistentes:

  • Tendrán acceso a los materiales en que los oradores apoyan sus conferencias.
  • Podrán obtener consejos y asesoramiento sobre cuestiones puntuales.
  • Gozarán de la posibilidad de darse a conocer entre los profesionales y empresas del sector a través de un efectivo networking.
  • Dirigido a:

    Compliance officers.
    Ejecutivos de empresas.
    Responsables de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
    Directores de seguridad.
    Detectives privados.
    Abogados, auditores, contables externos, asesores fiscales y financieros.
    Directores de cumplimiento de casinos.
    Empleados de entidades financieras, empresas aseguradoras, empresas de envío de dinero y cambio de divisas.
    Empresas promotoras e inmobiliarias.
    Comerciantes de obras de arte y antigüedades, así como el resto de sujetos obligados por la Ley de prevención.
    Miembros de cuerpos de seguridad del Estado.
    Entidades deportivas.
    Alumnos universitarios, Investigadores y académicos.

    Competencias de los alumnos:

    a) El alumno sabrá/comprenderá:
    – Las tipologías más recientes de fraude, blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
    -El enfoque de análisis de riesgos que han de adoptar las organizaciones para mitigar la responsabilidad penal que puede afectarles.
    – Cuales son los mecanismos de cooperación internacional frente al crimen financiero.

    b) El alumno será capaz de:
    – Aplicar las novedades de la Unión Europea sobre medidas adicionales para atenuar el riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
    – Administrar el riesgo de los beneficiarios reales y banca de corresponsales.
    – Gestionar el nuevo marco regulatorio de la OFAC con su programa de sanciones.

    Temas a tratar

    Nuevas formas de fraude financiero: Monedas virtuales y criptoactivos.
    Hallazgos más relevantes de GAFILAT en la Región Latinoamericana a raíz de sus evaluaciones.
    La cooperación internacional ante el crimen financiero global.
    Retos permanentes y mejores prácticas en la banca corresponsal.
    La administración de modelos de riesgo de AML sobre el Beneficiario Final.
    El nuevo marco regulatorio de la OFAC de Estados Unidos y cómo afectan las sanciones a la comunidad internacional.
    Cómo están afectando las leyes anticorrupción de carácter extraterritorial: casos relevantes y sanciones recientes.
    Nuevas tendencias en el comercio internacional para el lavado de dinero.
    ¿Sigue siendo un problema la financiación del terrorismo?
    Novedades de la Unión Europea sobre medidas adicionales para atenuar el riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
    Cómo acreditar el efectivo y real cumplimiento normativo en un proceso judicial: elementos clave.

    Oradores confirmados

    Wendy Lora Pérez. Presidente de GAFILAT.
    Samantha Carrier. Representante de NACHA (administrador de la Red ACH, un sistema de pago que conecta universalmente todas las cuentas bancarias de Estados Unidos).
    Heidy Duarte. CPA, CAMS, CFE, CFS, AMLCA. Director at Morrison, Brown, Argiz, and Farra LLP (USA).
    Juan Miguel del Cid Gómez. Profesor de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada (España).
    John F. Tobon. Agente Especial del Departamento de Seguridad Nacional de Estados Unidos. Profesor de Justicia Criminal en la Florida International University (USA).
    Juan Amador Moras. Teniente de la Guardia Civil (España).
    Luis Grau, SVP, Head of International y banca corresponsal en Banesco USA (ABANCA).
    Silvia de Andrés Pérez. Área Legal y cumplimiento. Financiera El Corte Inglés. Miembro de la Subcomisión de Prevención del Blanqueo de Capitales. Consejo General de la Abogacía (España).
    Andrés Martínez Calvo. Órgano Centralizado de Prevención. Consejo General del Notariado (España).
    Julio Carbonell, EVP, CEO and General Manager, FACEBANK INTERNATIONAL (Puerto Rico).
    Enrique de Madrid Dávila. Detective Privado. Experto en Governance, Risk and Compliance.
    Ana María de Alba. Fundadora, Presidente y CEO de la Firma Consulting Services for Management & Banking (USA).